印發(fā)《關(guān)于對(duì)公共資源交易領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體開(kāi)展聯(lián)合懲戒的備忘錄》的通知

發(fā)改法規(guī)〔2018〕457號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)有關(guān)部門(mén)、機(jī)構(gòu)：

  為深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想和黨的十九大精神，落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2014〕20號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020年）的通知》（國(guó)發(fā)〔2014〕21號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2016〕33號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)整合建立統(tǒng)一的公共資源交易平臺(tái)工作方案的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2015〕63號(hào)）、《國(guó)家發(fā)展改革委 人民銀行關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單管理工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2017〕1798號(hào)）等有關(guān)要求，建立健全公共資源交易領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒機(jī)制，國(guó)家發(fā)展改革委、人民銀行、中央組織部、中央編辦、中央文明辦、科技部、工業(yè)和信息化部、財(cái)政部、國(guó)土資源部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、水利部、商務(wù)部、衛(wèi)生計(jì)生委、國(guó)資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、林業(yè)局、國(guó)管局、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、公務(wù)員局、鐵路局、民航局等部門(mén)聯(lián)合簽署了《關(guān)于對(duì)公共資源交易領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體開(kāi)展聯(lián)合懲戒的備忘錄》。現(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

國(guó)家發(fā)展改革委 

人民銀行 

中央組織部 

中央編辦 

中央文明辦 

科技部 

工業(yè)和信息化部 

財(cái)政部 

國(guó)土資源部 

住房城鄉(xiāng)建設(shè)部 

交通運(yùn)輸部 

水利部 

商務(wù)部 

衛(wèi)生計(jì)生委 

國(guó)資委 

海關(guān)總署 

稅務(wù)總局 

林業(yè)局 

國(guó)管局 

銀監(jiān)會(huì) 

證監(jiān)會(huì) 

國(guó)家公務(wù)員局 

國(guó)家鐵路局 

民航局 

2018年3月21日 

  附件

關(guān)于對(duì)公共資源交易領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體開(kāi)展聯(lián)合懲戒的備忘錄

  為深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想和黨的十九大精神，落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)〔2014〕20 號(hào))、《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020 年)的通知》(國(guó)發(fā)〔2014〕 21 號(hào))、《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制 度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)〔2016〕33 號(hào))、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)整合建立統(tǒng)一的公共資源交易平臺(tái)工作方 案的通知》(國(guó)辦發(fā)〔2015〕63 號(hào))、《國(guó)家發(fā)展改革委 人民銀 行關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單管理工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》(發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2017〕1798 號(hào))等有關(guān)要求， 建立健全公共資源交易領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒機(jī)制，國(guó)家發(fā)展改革委、 人民銀行、中央組織部、中央編辦、中央文明辦、科技部、工業(yè)和信息化部、財(cái)政部、國(guó)土資源部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、水利部、商務(wù)部、衛(wèi)生計(jì)生委、國(guó)資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總 局、林業(yè)局、國(guó)管局、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、公務(wù)員局、鐵路局、民航局等部門(mén)，就針對(duì)公共資源交易領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體開(kāi)展聯(lián)合懲 戒工作達(dá)成如下一致意見(jiàn)。

  一、聯(lián)合懲戒對(duì)象

  聯(lián)合懲戒的對(duì)象為違反公共資源交易相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定， 違背誠(chéng)實(shí)信用原則，存在以下行為之一，被主管部門(mén)依法實(shí)施行政處罰的企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱失信企業(yè))及負(fù)有責(zé)任的法定代表人、 自然人股東、評(píng)標(biāo)評(píng)審專家及其他相關(guān)人員(以下簡(jiǎn)稱失信相關(guān)人):

  (一)違反法律規(guī)定，必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目而不招標(biāo)的，將必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標(biāo)的;

  (二)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)違反法律規(guī)定，泄露應(yīng)當(dāng)保密的與招標(biāo) 投標(biāo)活動(dòng)有關(guān)的情況和資料的，或者與招標(biāo)人、投標(biāo)人串通損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益或者他人合法權(quán)益的;

  (三)招標(biāo)人以不合理的條件限制或者排斥潛在投標(biāo)人的， 對(duì)潛在投標(biāo)人實(shí)行歧視待遇的，強(qiáng)制要求投標(biāo)人組成聯(lián)合體共同 投標(biāo)的，或者限制投標(biāo)人之間競(jìng)爭(zhēng)的;

  (四)依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目的招標(biāo)人向他人透露已獲取招標(biāo)文件的潛在投標(biāo)人的名稱、數(shù)量或者可能影響公平競(jìng)爭(zhēng)的有關(guān)招標(biāo)投標(biāo)的其他情況的，或者泄露標(biāo)底的;

  (五)投標(biāo)人相互串通投標(biāo)或者與招標(biāo)人串通投標(biāo)的，投標(biāo)人以向招標(biāo)人或者評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員行賄的手段謀取中標(biāo)的;

  (六)投標(biāo)人以他人名義投標(biāo)或者以其他方式弄虛作假，騙取中標(biāo)的;

  (七)依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，招標(biāo)人違反法律規(guī)定，與投標(biāo)人就投標(biāo)價(jià)格、投標(biāo)方案等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行談判的;

  (八)評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員收受投標(biāo)人的財(cái)物或者其他好處的， 評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員或者參加評(píng)標(biāo)的有關(guān)工作人員向他人透露對(duì)投標(biāo)文件的評(píng)審和比較、中標(biāo)候選人的推薦以及與評(píng)標(biāo)有關(guān)的其他 情況的;

  (九)招標(biāo)人在評(píng)標(biāo)委員會(huì)依法推薦的中標(biāo)候選人以外確定中標(biāo)人的，依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目在所有投標(biāo)被評(píng)標(biāo)委員會(huì)否決后自行確定中標(biāo)人的;

  (十)中標(biāo)人將中標(biāo)項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓給他人的，將中標(biāo)項(xiàng)目肢解后 分別轉(zhuǎn)讓給他人的，違反法律規(guī)定將中標(biāo)項(xiàng)目的部分主體、關(guān)鍵 性工作分包給他人的，或者分包人再次分包的;

  (十一)招標(biāo)人與中標(biāo)人不按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立合同的，或者招標(biāo)人、中標(biāo)人訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的協(xié)議的;

  (十二)中標(biāo)人不按照與招標(biāo)人訂立的合同履行義務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的;

  (十三)采購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)存在應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)招標(biāo)方式而擅自采用其他方式采購(gòu)，擅自提高采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)，以不合理的條件 對(duì)供應(yīng)商實(shí)行差別待遇或者歧視待遇，在招標(biāo)采購(gòu)過(guò)程中與投標(biāo)人進(jìn)行協(xié)商談判，中標(biāo)、成交通知書(shū)發(fā)出后不與中標(biāo)、成交供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同，或者拒絕有關(guān)部門(mén)依法實(shí)施監(jiān)督檢查等情形的;

  (十四)采購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)及其工作人員存在與供應(yīng)商 或者采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)惡意串通，在采購(gòu)過(guò)程中接受賄賂或者獲取其 他不正當(dāng)利益，在有關(guān)部門(mén)依法實(shí)施的監(jiān)督檢查中提供虛假情況，或者開(kāi)標(biāo)前泄露標(biāo)底等情形的;

  (十五)采購(gòu)人對(duì)應(yīng)當(dāng)實(shí)行集中采購(gòu)的政府采購(gòu)項(xiàng)目，不委托集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)實(shí)行集中采購(gòu)的;

  (十六)采購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)違反法律規(guī)定隱匿、銷(xiāo)毀應(yīng)當(dāng)保存的采購(gòu)文件或者偽造、變?cè)觳少?gòu)文件的;

  (十七)供應(yīng)商存在提供虛假材料謀取中標(biāo)、成交，采取不正當(dāng)手段詆毀、排擠其他供應(yīng)商，與采購(gòu)人、其他供應(yīng)商或者采 購(gòu)代理機(jī)構(gòu)惡意串通，向采購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)行賄或者提供其 他不正當(dāng)利益，在招標(biāo)采購(gòu)過(guò)程中與采購(gòu)人進(jìn)行協(xié)商談判，或拒絕有關(guān)部門(mén)監(jiān)督檢查或者提供虛假情況等情形的;

  (十八)疫苗生產(chǎn)企業(yè)向縣級(jí)疾病預(yù)防控制機(jī)構(gòu)以外的單位或者個(gè)人銷(xiāo)售第二類疫苗的;

  (十九)存在其他違反公共資源交易法律法規(guī)行為的。

  本備忘錄所指的公共資源交易領(lǐng)域失信企業(yè)及失信相關(guān)人具體包括存在嚴(yán)重違法失信行為的招標(biāo)人、采購(gòu)人、投標(biāo)人、供應(yīng)商、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)、評(píng)標(biāo)評(píng)審專家，以及其他參與公共資源交易的公民、法人或者其他組織。

  二、聯(lián)合懲戒措施

  (一)公共資源交易領(lǐng)域

  公共資源交易平臺(tái)整合部際聯(lián)席會(huì)議成員單位依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件規(guī)定，在公共資源交易領(lǐng)域?qū)徒鋵?duì)象采取下列一種或多種懲戒措施。

  1.依法限制失信企業(yè)參與工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)。

  2.依法限制失信企業(yè)參與政府采購(gòu)活動(dòng)。

  3.依法限制失信企業(yè)參與土地使用權(quán)和礦業(yè)權(quán)出讓。

  4.依法限制失信企業(yè)參與國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)。

  5.依法限制失信企業(yè)參與藥品和醫(yī)療器械集中采購(gòu)及配送活動(dòng)。

  6.依法限制失信企業(yè)參與二類疫苗采購(gòu)活動(dòng)。

  7.依法限制失信企業(yè)參與林權(quán)流轉(zhuǎn)。

  8.依法限制失信企業(yè)參與其他公共資源交易活動(dòng)。

  9.依法限制失信企業(yè)從事公共資源交易代理活動(dòng)。

  10.依法限制失信相關(guān)人擔(dān)任公共資源交易活動(dòng)專家。

  11.依法限制失信相關(guān)人在公共資源交易領(lǐng)域從業(yè)。

  12.依法加強(qiáng)對(duì)失信企業(yè)、失信相關(guān)人從事公共資源交易有關(guān)各項(xiàng)活動(dòng)的監(jiān)督檢查。

  (二)其他相關(guān)領(lǐng)域

  除公共資源交易平臺(tái)整合部際聯(lián)席會(huì)議成員單位外，其他部門(mén)和單位依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件規(guī)定，對(duì)聯(lián)合懲戒對(duì)象采取下列一種或多種懲戒措施(相關(guān)依據(jù)和實(shí)施部門(mén)見(jiàn)附表)。

  1.從嚴(yán)審核行政許可審批項(xiàng)目，依法限制新增項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)。

  2.依法從嚴(yán)控制生產(chǎn)許可證發(fā)放。

  3.依法對(duì)失信企業(yè)獲得財(cái)政補(bǔ)助補(bǔ)貼性資金和社會(huì)保障資金支持予以限制。

  4.依法將失信信息作為選擇基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)等政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目合作伙伴的重要參考因素，限制失信 主體成為項(xiàng)目合作伙伴。

  5.依法限制失信相關(guān)人擔(dān)任國(guó)有企業(yè)法定代表人、董事、監(jiān)事。

  6.在申請(qǐng)信貸融資或辦理信用卡時(shí)，金融機(jī)構(gòu)將其失信信息作為審核的重要參考因素。

  7.依法限制有不良信用記錄的基金、基金管理人和從業(yè)人員從事政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金相關(guān)活動(dòng)。

  8.依法對(duì)申請(qǐng)發(fā)行企業(yè)債券不予受理。

  9.在注冊(cè)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具時(shí)，加強(qiáng)管理，按照注冊(cè)發(fā)行有關(guān)工作要求，強(qiáng)化信息披露，加強(qiáng)投資人保護(hù)機(jī)制管理， 防范有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

  10.依法將失信信息作為公開(kāi)發(fā)行公司債券核準(zhǔn)的參考。

  11.在股票發(fā)行審核及在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公 開(kāi)轉(zhuǎn)讓審核中，依法將失信信息作為參考。

  12.依法將失信信息作為證券公司、基金管理公司及期貨公司的設(shè)立及股權(quán)或?qū)嶋H控制人變更審批或備案，私募投資基金管 理人登記、重大事項(xiàng)變更以及基金備案的參考。

  13.依法將失信行為作為境內(nèi)上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或相關(guān)人員成為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象事中事后監(jiān)管的參考。

  14.依法將違法失信行為作為非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組審核的參考。

  15.在上市公司或者非上市公眾公司收購(gòu)的事中事后監(jiān)管中，依法對(duì)有嚴(yán)重失信行為的企業(yè)予以重點(diǎn)關(guān)注。

  16.依法將違法失信行為作為獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)審批的參考。

  17.依法將違法失信行為作為證券公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職審批或備案的參考。

  18.在辦理相關(guān)海關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)其進(jìn)出口貨物實(shí)施嚴(yán)密監(jiān)管，加強(qiáng)單證審核、布控查驗(yàn)、后續(xù)稽查或統(tǒng)計(jì)監(jiān)督核查。

  19.對(duì)申請(qǐng)適用海關(guān)認(rèn)證企業(yè)管理的，依法不予通過(guò)認(rèn)證， 對(duì)已經(jīng)成為認(rèn)證企業(yè)的，按照規(guī)定下調(diào)企業(yè)信用等級(jí)。

  20.將失信主體列入稅收管理重點(diǎn)監(jiān)控對(duì)象，強(qiáng)化稅收管理，提高監(jiān)督檢查頻次。

  21.將失信主體的失信狀況作為納稅信用評(píng)價(jià)的重要外部參考。

  22.依法限制失信被執(zhí)行人新建、擴(kuò)建高檔裝修房屋，購(gòu)買(mǎi)非經(jīng)營(yíng)必須車(chē)輛等非生活和工作必需的消費(fèi)行為。

  23.依法限制新的科技扶持項(xiàng)目，將其嚴(yán)重失信行為計(jì)入科研信用記錄，并依據(jù)有關(guān)規(guī)定暫停審批其新的科技項(xiàng)目扶持資金申報(bào)等。

  24.按程序及時(shí)撤銷(xiāo)相關(guān)表彰獎(jiǎng)勵(lì)，取消參加評(píng)先評(píng)優(yōu)的資格。

  25.嚴(yán)重失信主體是個(gè)人的，依法限制登記為事業(yè)單位法定 代表人;嚴(yán)重失信主體是企業(yè)的，該企業(yè)法定代表人依法限制登記為事業(yè)單位法定代表人。

  26.依法限制招錄(聘)為公務(wù)員或事業(yè)單位工作人員。

  三、聯(lián)合懲戒的實(shí)施方式

  公共資源交易平臺(tái)整合部際聯(lián)席會(huì)議成員單位通過(guò)全國(guó)公共資源交易平臺(tái)，記錄失信主體信息。公共資源交易平臺(tái)整合部際聯(lián)席會(huì)議以外的其他部門(mén)和單位根據(jù)各自行政許可、行政處罰、 日常監(jiān)管等情況定期向發(fā)展改革委提供嚴(yán)重違法失信主體信息， 由發(fā)展改革委匯總后上傳全國(guó)公共資源交易平臺(tái)。全國(guó)公共資源 交易平臺(tái)與全國(guó)信用信息共享平臺(tái)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)交互共享，并通過(guò)全 國(guó)公共資源交易平臺(tái)網(wǎng)站、“信用中國(guó)”網(wǎng)站、國(guó)家企業(yè)信用信 息公示系統(tǒng)向社會(huì)公布。

  各部門(mén)和單位對(duì)公共資源交易領(lǐng)域和其他相關(guān)領(lǐng)域存在嚴(yán)重違法失信行為的失信企業(yè)、失信相關(guān)人“黑名單”進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，及時(shí)更新相關(guān)信息。對(duì)于從公共資源交易領(lǐng)域嚴(yán)重違法失信 “黑名單”中移除的市場(chǎng)主體及其有關(guān)人員，應(yīng)及時(shí)停止實(shí)施懲 戒措施。

  各部門(mén)和單位按照本備忘錄約定的內(nèi)容，依法依規(guī)對(duì)失信企業(yè)及其失信相關(guān)人實(shí)施聯(lián)合懲戒。

  四、其他事宜

  各部門(mén)和單位應(yīng)密切協(xié)作，積極落實(shí)本備忘錄，制定失信信息的使用、撤銷(xiāo)、管理、監(jiān)督的相關(guān)實(shí)施細(xì)則和操作流程，指導(dǎo)本系統(tǒng)各級(jí)單位依法依規(guī)實(shí)施聯(lián)合懲戒措施。

  本備忘錄實(shí)施過(guò)程中涉及的協(xié)同配合問(wèn)題，由各部門(mén)和單位協(xié)商解決。 本備忘錄簽署后，各項(xiàng)懲戒措施依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件有修改或調(diào)整的，以修改后的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件為準(zhǔn)。

  附表:

聯(lián)合懲戒措施相關(guān)依據(jù)和實(shí)施部門(mén)